12月7日，經(jīng)國務(wù)院同意，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財(cái)政部、國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于國有企業(yè)功能界定與分類的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》出臺后，國務(wù)院國資委負(fù)責(zé)人接受了記者的采訪。

1.請介紹一下《意見》起草的背景。

黨的十八屆三中全會從堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度出發(fā)，提出了“準(zhǔn)確界定不同國有企業(yè)功能”的要求。《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》對國有企業(yè)進(jìn)行了類別劃分，提出了分類推進(jìn)國有企業(yè)改革的總體要求。為了更好落實(shí)中央精神，按照中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組的部署，在國務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)下，國務(wù)院國資委會同財(cái)政部、發(fā)展改革委等有關(guān)部門，通過深入調(diào)查研究和充分聽取意見，起草了《意見》，先后提請國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組和中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，于12月7日以三部委聯(lián)合發(fā)文形式正式印發(fā)實(shí)施。

2.對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類的主要目的和意義是什么？

《意見》提出，國有企業(yè)功能界定與分類是新形勢下深化國有企業(yè)改革的重要內(nèi)容，是因企施策推進(jìn)改革的基本前提，對推動完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、優(yōu)化國有資本布局、加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管具有重要作用。具體主要有四個方面目的和意義。一是有利于分類推進(jìn)國有企業(yè)改革。準(zhǔn)確界定不同國有企業(yè)功能并科學(xué)分類，是深化國有企業(yè)改革的重要前置性工作，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，改組或組建國有資本投資運(yùn)營公司等重大改革舉措的完善和落地，都需要以清晰界定國有企業(yè)功能與類別為前提。對國有企業(yè)一概而論、不加區(qū)分地推行改革，將會使改革措施缺乏針對性，實(shí)施效果也會大打折扣。對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類，有利于根據(jù)不同類型企業(yè)特點(diǎn)有針對性推進(jìn)改革，將改革引向深入。二是有利于促進(jìn)國有企業(yè)科學(xué)發(fā)展。由于歷史和現(xiàn)實(shí)原因，國有企業(yè)承擔(dān)著多重責(zé)任和使命，許多企業(yè)“盈利性使命”和“公益性使命”并存，一些應(yīng)由政府履行或通過購買服務(wù)履行的職責(zé)仍由企業(yè)承擔(dān)，一些應(yīng)由企業(yè)自主決策的重大事項(xiàng)仍由政府審批，阻礙了企業(yè)市場化體制機(jī)制的發(fā)展和完善。對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類，區(qū)分不同企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的功能定位，有利于明確不同企業(yè)的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，形成差異化發(fā)展路徑，增強(qiáng)企業(yè)活力與發(fā)展動力。三是有利于優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)仍然有待優(yōu)化，原因是多方面的，其中國有企業(yè)功能定位不夠清晰、國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向不夠明確是主要原因。對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類，有利于進(jìn)一步明確國有資本投向，優(yōu)化國有資本配置，從整體上增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效率。四是有利于加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管。各級履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)成立以來，進(jìn)行了一系列差異化監(jiān)管的嘗試，但由于沒有明確的國有企業(yè)功能界定和分類，在監(jiān)管措施、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管要求、監(jiān)管方式等方面仍存在“一刀切”的現(xiàn)象。對國有企業(yè)進(jìn)行功能界定與分類，有利于推進(jìn)分類監(jiān)管、分類定責(zé)、分類考核，增強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管的科學(xué)性、針對性和有效性。

3.《意見》對國有企業(yè)進(jìn)行類別劃分主要基于哪些考慮？

《意見》立足國有資本戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合不同國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用、現(xiàn)狀和需要，根據(jù)主營業(yè)務(wù)和核心業(yè)務(wù)范圍，將國有企業(yè)分為商業(yè)類和公益類。主要基于四個方面考慮。一是充分考慮企業(yè)的功能作用和未來發(fā)展方向，有利于推動國有資本更多投向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，有利于國有企業(yè)更好地提供公共服務(wù)、發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、支持科技進(jìn)步、保障國家安全。二是充分考慮企業(yè)經(jīng)營的多樣性、復(fù)雜性，分類宜粗不宜細(xì)。三是充分考慮企業(yè)所屬行業(yè)特點(diǎn)和實(shí)際情況，目前國有企業(yè)大都屬于多元經(jīng)營，分類主要依據(jù)主業(yè)和核心業(yè)務(wù)。四是充分考慮各地不同發(fā)展實(shí)際，在遵循國家統(tǒng)一分類原則的前提下，允許各地結(jié)合實(shí)際，界定國有企業(yè)功能類別。

4.商業(yè)類和公益類企業(yè)有哪些不同特征？

《意見》提出了商業(yè)類和公益類國有企業(yè)的不同特征。一是發(fā)展目標(biāo)有所不同。商業(yè)類國有企業(yè)以增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、放大國有資本功能、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為主要目標(biāo)。主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的企業(yè)，應(yīng)在關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益的同時兼顧社會效益。主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國有企業(yè)，應(yīng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益與安全效益的有機(jī)統(tǒng)一。公益類國有企業(yè)則以保障民生、服務(wù)社會、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)。二是企業(yè)運(yùn)行方式有所不同。商業(yè)類國有企業(yè)必須按照市場化要求實(shí)行商業(yè)化運(yùn)作，依法獨(dú)立自主開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，在競爭中實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)退。公益類國有企業(yè)在運(yùn)營管理中要引入市場機(jī)制，不斷提高公共服務(wù)效率和能力，必要的產(chǎn)品或服務(wù)價格可以由政府調(diào)控。三是二者在分類推進(jìn)改革、分類促進(jìn)發(fā)展、分類實(shí)施監(jiān)管、分類定責(zé)考核等方面存在一定差異。

5.商業(yè)類和公益類企業(yè)在分類推進(jìn)改革上有何不同？

根據(jù)不同類型企業(yè)特點(diǎn)有針對性推進(jìn)改革，是國有企業(yè)功能界定與分類的重要目的。《意見》對兩類企業(yè)的改革方向提出了不同要求。

對商業(yè)類國有企業(yè)而言，要按照市場決定資源配置的要求，加大公司制股份制改革力度，加快完善現(xiàn)代企業(yè)制度，成為充滿生機(jī)活力的市場主體。這其中又針對商業(yè)類國有企業(yè)分了三種不同情況。一是主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè)。這類企業(yè)原則上都要實(shí)行公司制股份制改革，積極引入其他資本實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，國有資本可以絕對控股、相對控股或參股，加大改制上市力度，著力推進(jìn)整體上市。二是主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國有企業(yè)。這類企業(yè)要保持國有資本控股地位，支持非國有資本參股。三是處于自然壟斷行業(yè)的商業(yè)類國有企業(yè)。這類企業(yè)要以“政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管”為原則積極推進(jìn)改革，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開、放開競爭性業(yè)務(wù)，促進(jìn)公共資源配置市場化。對需要實(shí)行國有全資的企業(yè)，要積極引入其他國有資本實(shí)行股權(quán)多元化。

對公益類國有企業(yè)而言，可以采取國有獨(dú)資形式，具備條件的也可以推行投資主體多元化，還可以通過購買服務(wù)、特許經(jīng)營、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經(jīng)營。

6.商業(yè)類和公益類企業(yè)在分類促進(jìn)發(fā)展上有何差異？

不同類型的企業(yè)戰(zhàn)略定位不同，發(fā)展目的和發(fā)展路徑不同，《意見》對兩類企業(yè)的發(fā)展方向提出了差異化要求。

對商業(yè)類國有企業(yè)而言，要優(yōu)化資源配置，加大重組整合力度和研發(fā)投入，加快科技和管理創(chuàng)新步伐，持續(xù)推動轉(zhuǎn)型升級，培育一批具有創(chuàng)新能力和國際競爭力的國有骨干企業(yè)。針對具體情況，《意見》進(jìn)行了進(jìn)一步闡述。一是對主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè)，要支持和鼓勵發(fā)展有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化國有資本投向，推動國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)，及時處置低效、無效及不良資產(chǎn)，提高市場競爭能力。二是對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國有企業(yè)，要合理確定主業(yè)范圍，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)，加大國有資本投入，在服務(wù)國家宏觀調(diào)控、保障國家安全和國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、完成特殊任務(wù)等方面發(fā)揮更大作用。

對公益類國有企業(yè)而言，要根據(jù)承擔(dān)的任務(wù)和社會發(fā)展要求，加大國有資本投入，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。嚴(yán)格限定主業(yè)范圍，加強(qiáng)主業(yè)管理，重點(diǎn)在提供公共產(chǎn)品和服務(wù)方面作出更大貢獻(xiàn)。

7.商業(yè)類和公益類企業(yè)在分類實(shí)施監(jiān)管方面有何不同？

為更好實(shí)現(xiàn)差異化監(jiān)管，提高監(jiān)管的針對性和有效性，《意見》對兩類企業(yè)監(jiān)管提出了不同要求。

對商業(yè)類國有企業(yè)，要堅(jiān)持以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，重點(diǎn)管好國有資本布局、提高國有資本回報、規(guī)范國有資本運(yùn)作、維護(hù)國有資本安全。建立健全監(jiān)督體制機(jī)制，依法依規(guī)實(shí)施信息公開，嚴(yán)格責(zé)任追究，在改革發(fā)展中防止國有資產(chǎn)流失。針對具體情況，《意見》進(jìn)一步提出了差異化的監(jiān)管要求。一是對主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè)，重點(diǎn)加強(qiáng)對集團(tuán)公司層面的監(jiān)管，落實(shí)和維護(hù)董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，保障經(jīng)理層經(jīng)營自主權(quán)，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度。二是對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國有企業(yè)，重點(diǎn)加強(qiáng)對國有資本布局的監(jiān)管，引導(dǎo)企業(yè)突出主業(yè)，更好地服務(wù)國家重大戰(zhàn)略和宏觀調(diào)控政策。

對公益類國有企業(yè)，要把提供的公共產(chǎn)品、公共服務(wù)的質(zhì)量和效率作為重要監(jiān)管內(nèi)容，加大信息公開力度，接受社會監(jiān)督。

8.商業(yè)類和公益類企業(yè)在分類定責(zé)考核上有何不同？

明確不同類型國有企業(yè)的經(jīng)營責(zé)任，按照企業(yè)的功能和業(yè)務(wù)特點(diǎn)確立有針對性的考核標(biāo)準(zhǔn)，有利于發(fā)揮考核手段的導(dǎo)向作用。《意見》對兩類企業(yè)的分類定責(zé)考核提出了明確要求。

對商業(yè)類國有企業(yè)，要根據(jù)企業(yè)功能定位、發(fā)展目標(biāo)和責(zé)任使命，兼顧行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)經(jīng)營性質(zhì)，明確不同企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益指標(biāo)要求，制定差異化考核標(biāo)準(zhǔn)，建立年度考核和任期考核相結(jié)合、結(jié)果考核與過程評價相統(tǒng)一、考核結(jié)果與獎懲措施相掛鉤的考核制度。針對具體情況，《意見》又進(jìn)一步提出定責(zé)考核要求。一是對主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè)，重點(diǎn)考核經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)、國有資產(chǎn)保值增值和市場競爭能力。二是對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類國有企業(yè)，要合理確定經(jīng)營業(yè)績和國有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)的考核權(quán)重，加強(qiáng)對服務(wù)國家戰(zhàn)略、保障國家安全和國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及完成特殊任務(wù)情況的考核。

對公益類國有企業(yè)，重點(diǎn)考核成本控制、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、營運(yùn)效率和保障能力，根據(jù)企業(yè)不同特點(diǎn)有區(qū)別地考核經(jīng)營業(yè)績和國有資產(chǎn)保值增值情況，考核中要引入社會評價。

《意見》還提出，有關(guān)方面在研究制定國有企業(yè)業(yè)績考核、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、工資收入分配制度改革等具體方案時，要根據(jù)國有企業(yè)功能界定與分類，提出有針對性、差異化的政策措施，給進(jìn)一步細(xì)化定責(zé)考核留下了空間。

9.組織實(shí)施國有企業(yè)功能界定與分類工作需要把握哪些問題？

《意見》對國有企業(yè)功能界定與分類的組織實(shí)施工作提出了明確要求，在實(shí)施中要把握好以下三個問題：

一是分類的實(shí)施主體和程序問題。按照《意見》提出的“誰出資誰分類”原則，應(yīng)由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定分類方案，具體程序?yàn)楦骷壵男谐鲑Y人職責(zé)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定所出資企業(yè)的功能界定與分類方案,報本級人民政府批準(zhǔn)；履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)直接監(jiān)管的企業(yè)根據(jù)需要對所出資企業(yè)進(jìn)行功能界定和分類。

二是類別的動態(tài)調(diào)整問題。企業(yè)的功能不是一成不變的，應(yīng)該根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家戰(zhàn)略的需要，結(jié)合企業(yè)不同發(fā)展階段承擔(dān)的任務(wù)和發(fā)揮的作用，在保持相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，適時對企業(yè)功能定位和類別進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

三是地方企業(yè)和金融、文化類企業(yè)分類問題。考慮到全國各地國有資本狀況存在較大差異，《意見》也給地方操作留下了空間。各地要結(jié)合實(shí)際合理界定本地國有企業(yè)功能類別，實(shí)施分類改革、發(fā)展和監(jiān)管。金融、文化等國有企業(yè)的分類改革，中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。